Reglemente und Formulare für Mitglieder
A - SRO-Reglemente
Selbstregulierungsordnung = Statuten (vom 1.1.2010)
-- Neu: gültig ab 1.1.2012: Selbstregulierungsordnung 2012
SRO-Reglement (vom 1.1.2010)
-- Merkblatt GwG-Revision vom 1.2.2009
SRO-Prüfkonzept (vom 1.1.2010)
-- Neu: gültig ab 1.1.2012: SRO-Prüfkonzept
SRO-Gebührentarif (vom 1.1.2003)
Ausbildungskonzept
B - Formulare
Nr. 01 - Stammblatt - Inhalt GwG-Dossier (Checkliste)
Nr. 02 - Checkliste zur Identifizierung der Vertragspartei
Nr. 03 - Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person
Nr. 03engl. - Verification or the Beneficial Owner's identity
Nr. 04a - Eröffnung GwG-Dossier / Kundenprofil (up-date: 15.10.2009)
Nr. 04b - Weitere Entwicklung der GwG-Geschäftsbeziehung
Nr. 05 - Abklärungspflichten
Nr. 06 - ... (Selbstdeklaration, aufgehoben seit 1.4.2003)
Nr. 07 - Erklärung des Finanzintermediärs *) - up-date 22.12.2011
Für FI mit verlängerter Prüfperiode: Bitte auch Form. Nr. 7 benutzen.
Nr. 08 - Prüfbericht des externen Revisors *) - up-date 22.12.2011
Nr. 09 - Formular bei Verdachtsmeldung bei Art. 9 GwG
Nr. 10 - Annahmeerklärung des externen Revisors
Nr. 11 - Mustertabelle zur Erfassung der GwG-Dossiers
Nr. 12 - Begleitblatt - Checkliste externe Prüfung - Hilfsformular
Nr. 13 - "Persönliche Erklärung"
Nr. 14 - Austrittsformular gemäss VBF, SR 955.071 (Bagatellverordnung, ab 1.1.2010)
Nr. 15 - Formular für Gesuch um Fristerstreckung zur Einreichung des Prüfberichts
Nr. 16 - Übertragung GwG-Dossier gemäss Art. 7 GwG
Nr. 17 - Antrag für verlängerte Prüfperiode
Nr. 18 - Abmeldung als externer Revisor
*) Die Formulare Nr. 7 und Nr. 8 sind obligatorisch. (Ausnahme: FI mit verlängerter Prüfperiode haben in den ersten zwei Jahren nur Form. Nr. 7 einzureichen, ohne Form. Nr. 8).
Grundsatz: Das ordentliche Geschäftsjahr des Finanzintermediärs (FI) gilt als Prüfperiode. Die FI haben den Prüfbericht innert 6 Monaten nach Abschluss Ihres Geschäftsjahres einzureichen. Der SRO-Ausschuss umschreibt die Bedingungen für Fristerstreckungen zur Einreichung des Prüfberichts (Ziff. 8, SRO-Prüfkonzept). Siehe auch Merkblätter betreffend Einreichung des Prüfberichts
C - Merkblätter
Siehe Link Merkblätter für Mitglieder
Telefon: +41 (0)31 380 64 80 | Fax: + 41 (0)31 380 64 31 | e-mail: sro@treuhandsuisse.ch