Regolamenti e formulari per i membri
A - Regolamenti
Statuto OAD (dall'01.1.2010)
-- Novità: vedi "Circolare ai membri del 22 dicembre 2011"
Regolamento OAD (dall'01.01.2010)
- Informazioni sulls revisione LRD dall'01.02.2009
Concetto di controllo (dall'01.01.2010)
-- Nuovo concetto di controllo dall'01.01.2012
Tariffario OAD valido dall'01.01.2003
B - Formulari
01: checklist per la raccolta dati
02: checklist per l’identificazione, art. 3 LRD
03: formulario "Identificazione dell’avente economicamente diritto", art. 4 LRD
03ingl: formulario inglese "Verification of the Beneficial Owner’s identity"
04a: formulario "Apertura relazione / Profilo cliente" (up-date: 26.11.2009)
04b: evoluzione della relazione d'affari LRD, art. 5 LRD
05: checklist "Obblighi di chiarimento", art. 6 LRD
07: formulario n. 7 "Dichiarazione dell'intermediario finanziario" per 2012
08: formulario n. 8 "Rapporto del revisore esterno" per 2012
09: formulario "Comunicazione secondo l'art. 9 LRD
10: formulario "Accettazione quale revisore esterno OAD"
11: incarti LRD (formulario ausiliario)
12: formulario ausiliario "Check-list controllo incarti LRD"
13: formulario "Dichiarazione personale"
14: formulario "Dichiarazione di dimissione dall'OAD secondo OAIF" (valido dall'01.01.2010)
15: form. "Domanda di proroga del termine" per la presentazione del rapporto di controllo
16: formulario "Trasferimento incarti LRD tra intermediari finanziari" art. 7 LRD
17: formulario "Richiesta di estensione del periodo di controllo LRD"
18: formulario dimissioni revisore esterno
19: Check-list: note di revisione LRD / Direttive per la revisione LRD
*) Regola generale: Il periodo di controllo corrisponde all'esercizio annuale ordinario dell'IF. Gli intermediari finanziari sono tenuti a presentare il rapporto di controllo del revisore esterno entro sei mesi dalla fine del loro esercizio annuale. Il comitato esecutivo OAD stabilisce le condizioni relative alle domande di proroga del termine per la presentazione del rapporto di controllo (cifra 8, concetto di controllo OAD-FIDUCIARI|SUISSE).
Vedere foglio concernente la presentazione del rapporto di controllo.
C - Fogli di informazione
vedere rubrica "Fogli di informazione"
Telefon: +41 (0)31 380 64 80 | Fax: + 41 (0)31 380 64 31 | e-mail: oad@fiduciarisuisse.ch